于6月17日復牌的*ST廣道（原證券簡稱“廣道數字”，839680.BJ）可能觸及重大違法強制退市情形，或被實施重大違法強制退市。據悉，證監會此前已依法依規凍結*ST廣道3個銀行賬戶內的涉案資產，凍結金額合計為4693.71萬元。

據證監會深圳監管局日前發出的《行政處罰事先告知書》（簡稱《告知書》）顯示，因連續多年財務造假導致定期報告等存在虛假記載，深圳監管局擬對*ST廣道及12名責任人開出罰單。其中，對公司及實控人金文明、副總經理兼財務負責人趙璐擬“頂格”處罰，并擬對金文明、趙璐采取終身證券市場禁入措施。

根據《告知書》認定的情況，*ST廣道可能觸及北交所股票上市規則10.5.1條規定的重大違法行為，可能被實施重大違法強制退市。北交所將自其股票復牌之日（6月17日）起對其實施退市風險警示，請投資者注意投資風險。

據《告知書》披露，經查明，*ST廣道通過制作虛假購銷合同、發票、銀行回單、發貨通知單及入庫單等方式虛構銷售和采購業務，從而虛增營業收入及營業成本。2018年至2024年上半年，*ST廣道分別虛增營業收入1.43億元、1.92億元、2.23億元、2.49億元、3.04億元、2.83億元、0.72億元，占當期報告記載金額的87.34%、95.39%、98.96%、85.87%、99.39%、98.14%、88.11%；分別虛增營業成本0.65億元、0.85億元、1.17億元、1.33億元、1.63億元、1.52億元、0.39億元，占當期報告記載金額的84.53%、91.17%、98.41%、83.30%、99.13%、92.26%、83.81%。

上述行為導致*ST廣道披露的2018年至2023年年度報告、2024年半年度報告及《2024年度向特定對象發行股票募集說明書（草案）》存在虛假記載。深圳監管局認為，*ST廣道上述行為涉嫌違反證券法相關規定，構成證券法相關條款所述信息披露違法行為，擬依法對*ST廣道責令改正、給予警告，并處以1000萬元罰款。

責任人方面，深圳監管局認為，金文明、趙璐組織、指使公司從事違法行為，嚴重擾亂證券市場秩序，擬依法給予警告，分別處以1500萬元、500萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。此外，對參與財務造假的公司副總經理宋凱、監事劉海軍、陳友志擬給予警告，并分別處以250萬元、150萬元、150萬元罰款。

記者注意到，根據證券法第一百九十七條相關規定，深圳監管局對*ST廣道、金文明、趙璐擬采取的處罰為“頂格”處罰。

值得一提的是，除上述5人外，另有未參與財務造假的2名獨董、2名董事及董事會主席等5人擬被處罰。深圳監管局指出，該5人雖不知悉、未參與財務造假，但未能提供勤勉盡責的證據，為公司上述違法行為的“其他直接責任人員”，擬給予警告，并分別處以60萬元或50萬元罰款。此外，公司財務部經理鄒璧鴻、采購經理李威雖然不具有董監高身份，但其行為直接導致公司信息披露違法，擬給予警告，并分別處以120萬元、100萬元罰款。

公開資料顯示，*ST廣道成立于2003年，主營業務是數字政務、工業數字化，于2021年11月15日在北交所上市，保薦機構為五礦證券有限公司（簡稱“五礦證券”）。

過往公告顯示，因涉嫌信息披露違法違規，*ST廣道于2024年12月4日晚收到證監會立案告知書；2025年5月23日，金文明被證監會立案，該立案是證監會對公司相關立案調查事項的補充程序。

自*ST廣道被證監會立案后，五礦證券于2025年4月29日、5月14日、6月13日三度發布聲明，明確擬采取包括先行賠付在內的一切可能措施，最大限度維護投資者權益、維護證券市場穩定運行；擬牽頭聯合相關方出資設立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，經初步測算，基金規模約為2.2億元。五礦證券稱，目前正牽頭開展先行賠付方案的研究與制定工作。