7月4日，深交所修訂并發布《深圳證券交易所證券投資基金業務指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（以下簡稱《指引》）。這是貫徹落實證監會《促進資本市場指數化投資高質量發展行動方案》、強化ETF 產品風險管理、更好保護投資者合法權益的重要舉措。

近年來，ETF市場快速發展，產品數量和規模持續增長，在滿足居民財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護市場穩定運行等方面發揮著重要作用。深交所適應指數化投資發展新趨勢，結合監管新實踐，對2010年9月發布的《深圳證券交易所交易型開放式指數基金風險管理指引》進行修訂。

此次發布的《指引》共7章40條，主要修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優化應急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風險管理要求，要求會員完善管理制度和流程，做好客戶分類管理，加強客戶ETF交易行為監測及風險管理。

下一步，深交所表示，將按照中國證監會統一部署，緊扣防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，加強ETF自律監管，持續研究優化ETF制度機制，推動 ETF市場高質量發展。